Exercer le contrôle permanent dans le secteur bancaire et assurantiel
Certification RS5519
Formacodes 41050 | Sécurité bancaire 41077 | Gestion risque banque assurance 41091 | Droit réglementation bancaire
Formacodes 41050 | Sécurité bancaire 41077 | Gestion risque banque assurance 41091 | Droit réglementation bancaire
Codes NSF 313 | Finances, banque, assurances, immobilier
Voies d'accès : Formation continue VAE
Prérequis : Exercer dans le secteur bancaire et assurantiel Avoir un projet professionnel en lien avec le contrôle permanent Public cible Analystes conformité et contrôle permanent, Responsables projets risques, conformité et contrôle permanent, Responsables de second niveau des filières contrôle permanent risques, conformité, collaborateurs réalisant d’autres métiers et souhaitant évoluer vers du contrôle permanent
Certificateurs :
Voies d'accès : Formation continue VAE
Prérequis : Exercer dans le secteur bancaire et assurantiel Avoir un projet professionnel en lien avec le contrôle permanent Public cible Analystes conformité et contrôle permanent, Responsables projets risques, conformité et contrôle permanent, Responsables de second niveau des filières contrôle permanent risques, conformité, collaborateurs réalisant d’autres métiers et souhaitant évoluer vers du contrôle permanent
Certificateurs :
| Certificateur | SIRET |
|---|---|
| QUALIS FORMATION | 47765902300014 |
Capacités attestées :
Définir le périmètre d’action du contrôle interne en identifiant les processus métiers, les familles de risques et les activités de l’entreprise en s’appuyant sur la méthodologie de l’approche par les risques, par l’analyse de l’expérience des opérationnels et par une analyse prospective pour déterminer les situations de risques et les non-conformités pouvant impacter les activités de l’établissement financier Évaluer les risques liés à chaque processus et activités selon leur fréquence et leur impact pour déterminer les conséquences de survenance (financières, retard opérationnel, image ou réputation) Évaluer le dispositif de maîtrise des risques (DMR) en place pour déterminer le(s) risque(s) résiduel(s) à couvrir Établir une cartographie des risques en les hiérarchisant selon leur criticité afin d’appréhender l’ensemble des facteurs susceptibles d’atténuer la performance des activités de l’établissement financier Mettre en place une stratégie de gestion des risques en tenant compte des rôles et missions des acteurs du contrôle permanent de premier et second niveau pour définir des actions de contrôle, de prévention et de détection des risques les plus ciblées et couvrir les risques résiduels Établir un plan annuel de contrôle permanent portant sur les risques prioritaires pour vérifier l’efficacité et l’efficience des dispositifs en place Réaliser des contrôles permanents programmés ou spontanés, sur pièces et sur place, en fonction du niveau de risque de l'activité exercée pour évaluer et maîtriser les risques existants Mettre en place une démarche globale d’identification des sources d’alerte et d’exploitation des résultats de contrôle pour mesurer l’impact des dysfonctionnements constatés, réévaluer les risques et définir des actions correctives adaptées Piloter les dispositifs de contrôles permanents par la mise en place de reporting adaptés pour suivre en temps réel les contrôles intégrés et réaliser les ajustements nécessaires le cas échéant Communiquer sur les dispositifs mis en place et les résultats des contrôles auprès des différents acteurs de l’organisation pour les accompagner dans la réalisation d’action corrective et de plan d’action correctifs
Définir le périmètre d’action du contrôle interne en identifiant les processus métiers, les familles de risques et les activités de l’entreprise en s’appuyant sur la méthodologie de l’approche par les risques, par l’analyse de l’expérience des opérationnels et par une analyse prospective pour déterminer les situations de risques et les non-conformités pouvant impacter les activités de l’établissement financier Évaluer les risques liés à chaque processus et activités selon leur fréquence et leur impact pour déterminer les conséquences de survenance (financières, retard opérationnel, image ou réputation) Évaluer le dispositif de maîtrise des risques (DMR) en place pour déterminer le(s) risque(s) résiduel(s) à couvrir Établir une cartographie des risques en les hiérarchisant selon leur criticité afin d’appréhender l’ensemble des facteurs susceptibles d’atténuer la performance des activités de l’établissement financier Mettre en place une stratégie de gestion des risques en tenant compte des rôles et missions des acteurs du contrôle permanent de premier et second niveau pour définir des actions de contrôle, de prévention et de détection des risques les plus ciblées et couvrir les risques résiduels Établir un plan annuel de contrôle permanent portant sur les risques prioritaires pour vérifier l’efficacité et l’efficience des dispositifs en place Réaliser des contrôles permanents programmés ou spontanés, sur pièces et sur place, en fonction du niveau de risque de l'activité exercée pour évaluer et maîtriser les risques existants Mettre en place une démarche globale d’identification des sources d’alerte et d’exploitation des résultats de contrôle pour mesurer l’impact des dysfonctionnements constatés, réévaluer les risques et définir des actions correctives adaptées Piloter les dispositifs de contrôles permanents par la mise en place de reporting adaptés pour suivre en temps réel les contrôles intégrés et réaliser les ajustements nécessaires le cas échéant Communiquer sur les dispositifs mis en place et les résultats des contrôles auprès des différents acteurs de l’organisation pour les accompagner dans la réalisation d’action corrective et de plan d’action correctifs
Objectif contexte :
Imposée par la réglementation
- arrêté du 3 novembre 2014 pour les établissements financiers et dispositions de Solvency 2 pour le secteur assurantiel
- la mise en place d’un dispositif de contrôle permanent constitue pour les entités de ces secteurs, un enjeu majeur de sécurisation et de compétitivité de leurs activités.
La mission principale du contrôle permanent selon la réglementation est de « s’assurer de la conformité, de la sécurité et de la validation des opérations réalisées et du respect des autres diligences liées aux missions de la fonction de gestion des risques » (article 13 de l’arrêté du 3/11/2014).
C’est dans cette démarche que s’inscrit la certification « Exercer le contrôle permanent dans le secteur bancaire et assurantiel ».
Elle vise le développement des compétences des acteurs de contrôle permanent, et de ceux qui souhaiteraient évoluer dans le domaine du contrôle permanent afin de professionnaliser et sécuriser leur pratique par la mise en place de dispositifs de contrôle permettant une maîtrise et une gestion des risques efficaces des activités bancaire et assurantielle.
Imposée par la réglementation
- arrêté du 3 novembre 2014 pour les établissements financiers et dispositions de Solvency 2 pour le secteur assurantiel
- la mise en place d’un dispositif de contrôle permanent constitue pour les entités de ces secteurs, un enjeu majeur de sécurisation et de compétitivité de leurs activités.
La mission principale du contrôle permanent selon la réglementation est de « s’assurer de la conformité, de la sécurité et de la validation des opérations réalisées et du respect des autres diligences liées aux missions de la fonction de gestion des risques » (article 13 de l’arrêté du 3/11/2014).
C’est dans cette démarche que s’inscrit la certification « Exercer le contrôle permanent dans le secteur bancaire et assurantiel ».
Elle vise le développement des compétences des acteurs de contrôle permanent, et de ceux qui souhaiteraient évoluer dans le domaine du contrôle permanent afin de professionnaliser et sécuriser leur pratique par la mise en place de dispositifs de contrôle permettant une maîtrise et une gestion des risques efficaces des activités bancaire et assurantielle.