Responsable conformité
Certification RNCP35963
Formacodes 41077 | Gestion risque banque assurance 41091 | Droit réglementation bancaire 41050 | Sécurité bancaire
Nomenclature Europe Niveau 7
Formacodes 41077 | Gestion risque banque assurance 41091 | Droit réglementation bancaire 41050 | Sécurité bancaire
Nomenclature Europe Niveau 7
Les métiers associés à la certification RNCP35963 : Conception et expertise produits bancaires et financiers Analyse et ingénierie financière Direction administrative et financière Analyse de crédits et risques bancaires
Codes NSF 313m | Finances, banques, assurances (non indiquée ou autre) 313 | Finances, banque, assurances, immobilier
Voies d'accès : Formation initiale Contrat d'apprentissage Formation continue Contrat de professionnalisation VAE
Prérequis : Formation professionnelle : avoir un statut cadre et/ou une expérience significative dans une fonction à responsabilités dans le secteur bancaire Niveau d’entrée : formation initiale supérieure ou égale au niveau 6 RNCP Les candidats non titulaires d’un d
Certificateurs :
Voies d'accès : Formation initiale Contrat d'apprentissage Formation continue Contrat de professionnalisation VAE
Prérequis : Formation professionnelle : avoir un statut cadre et/ou une expérience significative dans une fonction à responsabilités dans le secteur bancaire Niveau d’entrée : formation initiale supérieure ou égale au niveau 6 RNCP Les candidats non titulaires d’un d
Certificateurs :
| Certificateur | SIRET |
|---|---|
| ECOLE SUPERIEURE DE LA BANQUE | 88087198300230 |
Activités visées :
Pilote la mise en œuvre opérationnelle du cadre normatif Contribue au processus de validation des activités, produits, services ou opérations spécifiques Apporte une expertise à la gouvernance en matière de conformité Gère les situations sensibles et les situations de crise de conformité Cartographie les risques de non-conformité et pilote les contrôles Assure et diffuse la veille réglementaire Forme sur les risques de non-conformité et les dispositifs à mettre en œuvre Met en œuvre des reportings internes et externes Coopère avec les autorités de régulation et de supervision
Pilote la mise en œuvre opérationnelle du cadre normatif Contribue au processus de validation des activités, produits, services ou opérations spécifiques Apporte une expertise à la gouvernance en matière de conformité Gère les situations sensibles et les situations de crise de conformité Cartographie les risques de non-conformité et pilote les contrôles Assure et diffuse la veille réglementaire Forme sur les risques de non-conformité et les dispositifs à mettre en œuvre Met en œuvre des reportings internes et externes Coopère avec les autorités de régulation et de supervision
Capacités attestées :
Construire les documents normatifs du dispositif de prévention du risque de non-conformité, Piloter le processus d’examen de nouvelles activités, nouveaux produits, services ou opérations, Former les personnels sur la conformité et coordonner le réseau des correspondants conformité dans les métiers, Diagnostiquer, remédier et analyser le post-mortem des situations sensibles et de crise, Normer la méthodologie de cartographie des risques Mettre à jour la cartographie des risques et définir les plans d’action pour réduire les risques résiduels, Elaborer le plan de contrôle de conformité de deuxième niveau, Suivre les évolutions réglementaires et les sanctions ou décisions émises, Identifier les points du dispositif de conformité à vérifier, Informer et conseiller les organes de gouvernance, Rendre compte aux autorités, traiter leurs demandes et participer aux phases de procédures de sanction.
Construire les documents normatifs du dispositif de prévention du risque de non-conformité, Piloter le processus d’examen de nouvelles activités, nouveaux produits, services ou opérations, Former les personnels sur la conformité et coordonner le réseau des correspondants conformité dans les métiers, Diagnostiquer, remédier et analyser le post-mortem des situations sensibles et de crise, Normer la méthodologie de cartographie des risques Mettre à jour la cartographie des risques et définir les plans d’action pour réduire les risques résiduels, Elaborer le plan de contrôle de conformité de deuxième niveau, Suivre les évolutions réglementaires et les sanctions ou décisions émises, Identifier les points du dispositif de conformité à vérifier, Informer et conseiller les organes de gouvernance, Rendre compte aux autorités, traiter leurs demandes et participer aux phases de procédures de sanction.
Secteurs d'activité :
L’activité se réalise le plus souvent dans un établissement bancaire, elle fait partie des fonctions support On retrouve également la fonction d'expert métiers conformité dans des secteurs connexes au secteur bancaire comme l'assurance, services financiers autres que bancaires, sociétés de gestion de portefeuille
L’activité se réalise le plus souvent dans un établissement bancaire, elle fait partie des fonctions support On retrouve également la fonction d'expert métiers conformité dans des secteurs connexes au secteur bancaire comme l'assurance, services financiers autres que bancaires, sociétés de gestion de portefeuille
Types d'emplois accessibles :
Directeur ou responsable de la conformité, Directeur ou responsable de la lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme Directeur ou responsable du contrôle interne Responsable du contrôle période / permanent Responsable de la sécurité financière Contrôleur permanent Directeur ou Responsable de l'audit Compliance officer Déontologue
Directeur ou responsable de la conformité, Directeur ou responsable de la lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme Directeur ou responsable du contrôle interne Responsable du contrôle période / permanent Responsable de la sécurité financière Contrôleur permanent Directeur ou Responsable de l'audit Compliance officer Déontologue
Objectif contexte :
Le Responsable conformité intervient dans cinq domaines liés au risque de non conformité : l'identification , la prévention , la détection, le contrôle et la correction , le reporting et la formation Il est en veille sur le cadre légal, réglementaire et o
Le Responsable conformité intervient dans cinq domaines liés au risque de non conformité : l'identification , la prévention , la détection, le contrôle et la correction , le reporting et la formation Il est en veille sur le cadre légal, réglementaire et o
Statistiques : :
| Année | Certifiés | Certifiés VAE | Taux d'insertion global à 6 mois | Taux d'insertion métier à 2 ans |
|---|---|---|---|---|
| 2019 | 93 | 2 | 95 | |
| 2018 | 83 | 0 | 95 | 81 |
| 2017 | 69 | 0 | 100 | 92 |
Bloc de compétences
RNCP35963BC01 : Piloter la prévention du risque de non-conformité dans les établissements financiers
Compétences :
Construire les documents normatifs généraux du dispositif de prévention du risque de non-conformité Piloter les projets de conformité (projets réglementaires, expression de besoin sur les applicatifs de conformité, conduite du changement) Piloter le processus d’examen des nouvelles activités, nouveaux produits, services ou opérations spécifiques Conseiller les organes de gouvernance (dirigeants effectifs et organe de surveillance) Réaliser des actions de sensibilisation des personnels et coordonner le réseau des correspondants conformité dans les métiers Diagnostiquer, remédier et analyser le post-mortem des situations sensibles et de crise.
Construire les documents normatifs généraux du dispositif de prévention du risque de non-conformité Piloter les projets de conformité (projets réglementaires, expression de besoin sur les applicatifs de conformité, conduite du changement) Piloter le processus d’examen des nouvelles activités, nouveaux produits, services ou opérations spécifiques Conseiller les organes de gouvernance (dirigeants effectifs et organe de surveillance) Réaliser des actions de sensibilisation des personnels et coordonner le réseau des correspondants conformité dans les métiers Diagnostiquer, remédier et analyser le post-mortem des situations sensibles et de crise.
Modalités d'évaluation :
Epreuve écrite individuelle Cas pratique de trois heures basé sur la situation d’un établissement bancaire. Le candidat devra se mettre en situation professionnelle pour prévenir le risque de non-conformité en fonction du cas pratique présenté.
Epreuve écrite individuelle Cas pratique de trois heures basé sur la situation d’un établissement bancaire. Le candidat devra se mettre en situation professionnelle pour prévenir le risque de non-conformité en fonction du cas pratique présenté.
RNCP35963BC02 : Piloter le dispositif de contrôle permanent dans les établissements financiers
Compétences :
Normer la méthodologie de cartographie des risques. Mettre à jour la cartographie des risques Définir les plans d’action à mettre en place pour réduire les risques résiduels Elaborer le plan de contrôle de conformité de deuxième niveau par rapport aux domaines d’activité, aux textes applicables et aux risques de non-conformité.
Normer la méthodologie de cartographie des risques. Mettre à jour la cartographie des risques Définir les plans d’action à mettre en place pour réduire les risques résiduels Elaborer le plan de contrôle de conformité de deuxième niveau par rapport aux domaines d’activité, aux textes applicables et aux risques de non-conformité.
Modalités d'évaluation :
Epreuve écrite individuelle Cas pratique de trois heures basé sur la situation d’un établissement bancaire. Le candidat devra se mettre en situation professionnelle pour piloter le dispositif de contrôle permanent de l’établissement décrit en fonction du cas pratique présenté.
Epreuve écrite individuelle Cas pratique de trois heures basé sur la situation d’un établissement bancaire. Le candidat devra se mettre en situation professionnelle pour piloter le dispositif de contrôle permanent de l’établissement décrit en fonction du cas pratique présenté.
RNCP35963BC03 : Appliquer le cadre normatif de conformité pour un établissement financier
Compétences :
Suivre les évolutions réglementaires nationales, européennes et internationales Suivre les sanctions ou décisions émises à l’encontre d’autres établissements par les autorités administratives et judiciaires Rédiger les normes et procédures de conformité en accord avec l'organisation des métiers de l'établissement Former les personnels sur la conformité.
Suivre les évolutions réglementaires nationales, européennes et internationales Suivre les sanctions ou décisions émises à l’encontre d’autres établissements par les autorités administratives et judiciaires Rédiger les normes et procédures de conformité en accord avec l'organisation des métiers de l'établissement Former les personnels sur la conformité.
Modalités d'évaluation :
Epreuve écrite individuelle Cas pratique de trois heures basé sur la situation d’un établissement bancaire. Le candidat devra se mettre en situation professionnelle pour appliquer le cadre normatif de conformité dans l’établissement décrit en fonction de la situation présentée.
Epreuve écrite individuelle Cas pratique de trois heures basé sur la situation d’un établissement bancaire. Le candidat devra se mettre en situation professionnelle pour appliquer le cadre normatif de conformité dans l’établissement décrit en fonction de la situation présentée.
RNCP35963BC04 : Effectuer le reporting de conformité pour un établissement financier
Compétences :
Informer les organes de gouvernance Rendre compte aux autorités de la situation de l’établissement en matière de conformité et des actions menées Traiter les demandes des autorités de régulation et de supervision et autres autorités Participer aux phases d’une procédure de sanction ou de composition administrative pour assurer la défense de l’établissement.
Informer les organes de gouvernance Rendre compte aux autorités de la situation de l’établissement en matière de conformité et des actions menées Traiter les demandes des autorités de régulation et de supervision et autres autorités Participer aux phases d’une procédure de sanction ou de composition administrative pour assurer la défense de l’établissement.
Modalités d'évaluation :
Epreuve écrite individuelle Cas pratique de trois heures basé sur la situation d’un établissement bancaire. Le candidat devra se mettre en situation professionnelle pour effectuer les reportings demandés en fonction du cas pratique proposé.
Epreuve écrite individuelle Cas pratique de trois heures basé sur la situation d’un établissement bancaire. Le candidat devra se mettre en situation professionnelle pour effectuer les reportings demandés en fonction du cas pratique proposé.